株券等の配分に係る基本方針

(基本理念)

1．当社は、引受活動を通じ、企業等の資金調達と投資家の資金運用ニーズに的確に応えるとともに、証券の流通促進を図り、証券市場の拡大・発展に寄与していくことが当社の使命であると認識し、業務を遂行しております。 株券等の募集・売出し及びその取扱いを行うに当りましては、特定のお客様に過度に集中すること等のないようバランスに十分配慮し公正な配分を原則としております。

(具体的配分方針)

2．当社が株券等の募集・売出し及びその取扱いを行う場合は、原則として需要積上げ(ブックビルディング)方式を実施することでお客様の需要を的確に把握するとともに、お客様の属性についても十分勘案した上で次の方針により配分を行っております。

• 配分の原則
  新規公開及びそれ以外の株券等の配分につきましては、お客様の運用ニーズに則した商品を販売することを大前提とし、次に掲げる事項を総合的に勘案し配分することとしております。
  • お客様の需要申告の内容等
  • お客様の需要積上げに対する参加の積極性
  • お客様の資産状況、リスクの認識度、投資経験・知識、投資方針
  • お客様の当社との取引状況
  当社は配分を決定するに当り、上記の事項を総合的に勘案し配分を決定する結果、ブックビルディングに需要申告されていないお客様にも配分を行う場合があります。
  なお、当社はホールセール業務に特化し営業を行っておりますので、同一条件の下に全社で一括して行う抽選による配分の方法は、原則として採用しておりません。
• 上記原則に準拠しない場合
  引受額が少なく、広く販売することが困難な場合や商品性、法令・諸規則からの制約がある場合には、配分先のお客様を限定あるいは一件当りの株数(金額)の上・下限を設定させていただく場合があります。

(公正な配分の遵守)

3．当社は、上記の配分方針の他、配分のあり方について以下の事項を社内規則に明記し公正な配分に努める所存であります。

• お客様の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、証券取引法や自主規制機関の規則を遵守すること
• i.発行会社が指定する者、ii.当社の役職員、iii.当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、iv.暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと(需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません)
• 同一のお客様への過度な集中配分を行わないこと iv.他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不公正な配分を行わないこと